居家第5天，已经做完3次核酸
工作的节奏又被疫情打乱……
待到家里虽然得寻求新的平衡，但总好过东奔西走的内心慌乱。
最最重要的是，魏大厨也可以居家，把我从厨房里解救了出来[跪了][跪了][跪了][彩虹屁][彩虹屁][彩虹屁][打call][打call][打call]
接下来的两周：
搞搞工作带带娃，读书喝茶断舍离。
正当春花灿烂时，真不想再错过四月的花期[微风][微风][微风]
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正当春花灿烂时，真不想再错过四月的花期[微风][微风][微风]
【深圳5区“解封”，企业迅速复工复产，有龙头公司产能已完全恢复！】
（证券时报记者李曼宁、毛可馨、康殷、阮润生、严翠、陈丽湘联合采写）
严峻的疫情形势，让深圳按下“慢行键”。作为区域经济的“基本盘”，深圳上市公司一手抓防疫，一手抓复工，在战疫稳产的关键时刻凸显力量。
3月18日，深圳市盐田区、坪山区、光明区、大鹏新区和深汕特别合作区实现社会面动态清零，该5区内党政机关、企事业单位、生产经营单位等恢复正常工作秩序和生产经营。
证券时报·e公司从数家深圳上市公司处了解到，位于“解封”区域的企业迅速复工复产，部分公司产能恢复至八成，更有龙头公司表示产能已完全恢复。此外，其他区域上市公司自突发封闭管理以来，不等不靠，以科技托底，通过“云模式”等手段，在防疫与生产间寻求平衡，实现了“人停、工作不停、业务不停。”
科技托底，快节奏战疫
深圳市疫情防控指挥部3月13日发布通知，3月14日至20日期间，停止一切非必要流动、活动”。
城市节奏慢下来了，但上市公司在响应战役上仍呈现了“深圳速度”。3月13日晚间，翰宇药业研发、原料药生产等工作团队人员主动请缨，连夜收拾好行李到公司园区封闭式管理。“这些员工驻扎在实验室、生产车间，紧急攻关抗新冠多肽鼻喷剂药物、家用新冠自测试剂盒等项目，以期药物产品能加快上市。”翰宇药业相关人士向证券时报·e公司记者表示。
作为科技战疫的排头兵，华大基因深圳总部及各地子公司的相关部门以现场+线上结合等方式通力协作，迅速解决供应链、物流、渠道合作等业务难题，夯实员工健康监测和生活保障，以“深圳速度”和“质量标杆”为经营要求，快速响应国家优化新冠病毒检测策略，牢筑医学检测防线，全面助力新冠疫情防控。
“技防”在工业富联的疫情防控中发挥了重要作用。作为全球的智能制造龙头企业，工业富联开发了全球防疫指挥系统，通过大数据的方式统一指挥公司疫情防控工作，发挥了巨大作用。截至3月16日，工业富联在大陆的近20万员工中，超过98%的员工完成两剂疫苗接种，第三针疫苗接种率超过80%，自疫情爆发以来，工业富联实现大陆地区零确诊。
据雷曼光电介绍，根据政府相关要求，公司采取应急措施确保疫情防控安全和生产经营正常推进。“公司还充分借助其生产的LEDHUB超高清会议一体机，实现公司全员的非接触式沟通和各类工作会议的召开，做到了人停但工作不停、业务不停、培训不停。”雷曼光电表示。
海能达的研发、平台类员工也正在通过“云模式”正常办公，公司南山总部严格按深圳市防疫措施进行疫情防控。海能达方面表示，新冠疫情全球蔓延以来，海能达充分发挥自身在通信技术上的优势，为全球范围内产业链上下游合作伙伴提供紧急必要的援助支持。海能达员工“逆行”100多个国家和地区，有效保障了各国客户在疫情防控期间应急救援通信网络的畅通。
深圳按下“慢行键”之际，新产业紧急组织动员，本周一开始在园区封闭式管理抗疫，维持了正常的生产运营，确保全球客户的产品供应。康泰生物有关负责人则对记者表示，公司积极落实防疫防控措施，自3月3日以来生产相关人员及关键岗位人员实行全封闭式管理，同时合理安排其他岗位居家办公，生产经营一直正常运作，未受疫情影响。
作为粤港澳大湾区的清洁能源企业，中广核以行动筑起疫情防控的坚固堡垒。证券时报记者从公司了解到，大亚湾核电切实担负起防疫和安全发电双重责任，对机组检修的重要备件制定专项运输保障方案，制定相关疫情应急预案并持续完善，把维持正常的安全经营秩序作为应急工作的重中之重。
5区恢复运行，复产加速推进
“自接到主管部门复工复产通知后，公司第一时间组织位于光明区的生产制造基地复工复产，优先应对紧急订单的生产、发货等需求，确保抗疫设备及时交付。”迈瑞医疗告诉证券时报·e公司记者，并表示公司产能已完全恢复。
总部设于深圳的迈瑞医疗是全球领先的医疗设备和解决方案供应商。据介绍，公司光明基地严格按照指导要求实行封闭式园区管理，严守防疫安全关，做到所有员工每天保持24小时核酸阴性绿码的标准，做好厂区车间消杀、员工体温检测、食堂通风分区、分餐等防疫工作。此外，严格做好物料和人员的物理分区，消毒前无交集，实现闭环中的闭环管理，经过充分消毒后，再将物料送往车间进行生产。
盐田等已实现社会面动态清零的5区自3月18日开始恢复正常工作秩序和生产经营。多家在上述区域有生产园区的公司也向记者表示，目前已正常生产。“我们在光明的工业园已经复工复产，但只有五个区（“解封区”）的人员能返岗，在南山、福田、宝安、龙华、罗湖等区域居住的人员还没有返岗。产能恢复至80%左右。”和而泰向记者介绍了公司最新复产状况。
道通科技表示，目前公司光明工厂已恢复生产，且光明工厂90%工人已经到岗，产能恢复率达到80%，小部分工厂工人由于个人居住小区防控政策尚未解封无法到岗。南山总部大楼相关职能及研发部门员工采用现场和远程办公相结合的方式进行业务开展，公司上下服从号令、听从指挥、科学防控，实现全体员工疫情零感染。
贝特瑞在深圳市光明区有一个生产园区，公司董秘张晓峰回复记者，该园区目前实施封闭管理，园区内生产基本正常，员工有食宿保障。保险起见，近两天公司园区仍然实行“不进不出”管理。
同在光明区的星源材质情况类似，公司证券部回复记者称，在深圳的隔膜产能较少，园区近期实施封闭管理，生产基本正常，后续开放园区还需要等市政府更详细的通知。
“我们在光明有大约10亿元产值工厂，实施封闭式管理，目前物流、发货一切正常，行政人员居家办公。”得润电子向记者表示。海洋王亦表示，位于光明区的公司员工已开工上班，经营正逐步恢复。
新宙邦则在坪山区有办公场所和研发中心，公司证券部回复记者称，从3月18日开始已恢复现场办公，公司在深圳没有生产基地，因此不受疫情影响。
工业富联表示，相关园区已恢复部分生产经营，公司实行“两点一线”封闭式管理，严格遵循政府防疫政策要求，做好园区内闭环管理及员工健康照护。工业富联还表示，公司有其它备援厂区，已进行必要之生产调配，以降低对公司营运影响。
根据最新政策，未实现社会面动态清零的区域要做好精准防控，最大限度减少疫情对经济社会发展的影响，“一企一策”“一厂一案”保障企业有序生产经营。
从记者的采访来看，其他区域上市公司目前已在为正常经营生产而努力。
雷曼光电向记者表示，按“一企一策”、“一厂一案”要求，公司下属生产型子公司在做好各项防疫措施的前提下，拟以未纳入封控区的员工在厂区内实施封闭管理的方式维持生产，实现防疫与生产的平衡，最大限度减少疫情对公司业务的影响。
深圳华强下属电子元器件分销、实体电子市场和电子元器件产业互联网三大板块，而公司办公及业务开展必须的场所几乎均处于尚未复工复产的六区，公司，的深圳员工几乎全部居家办公，位于华强北的实体电子市场暂时停业。深圳华强方面回复证券时报记者表示，自3月13日以来，深圳华强按照提前拟定的应急预案积极部署，全力应对业务开展的需要，同时亦符合政府的疫情管控要求。
困难仍然较大，期待早日如常
此轮严峻的疫情，也给上市公司带来一些困难。多家公司表示目前订单交付效率受到影响。与此同时，这些公司也在抢进度，补损失，努力将疫情带来的影响降至最低。
深圳华强位于深圳的仓库目前按照政府要求停工一周，已无法正常收发货物。“因深港陆运对港车进行限制，进口货物无法及时报关，客户订单的交付效率受到较大影响，目前公司自身暂未有有效方法解决这个问题；公司的酒店、办公楼等其他物业的经营也受到较大的影响，暂时无法营业和办公。”深圳华强向证券时报·e公司记者反映。
记者从雷柏科技处了解到，公司员工正在居家办公，深莞疫情管控影响面较大，东莞委外工厂大多停工，交通物流接近中断，会对3月份正常出货与交付造成影响，全年业绩影响目前尚难以评估。
和而泰也向记者表示，公司严格按照深圳疫情防控政策，安排员工居家办公，停工停产，导致客户订单预计无法及时完成，对现阶段的交付进度和后期合作基础造成了不良影响，同时由于停产工人工资发放、防疫物资保障以及机器停产损失造成生产成本进一步增高。且一线生产工人紧缺存在较大招工困难。
对此，和而泰称公司层面在积极协调，在疫情防控的前提下，降低对公司生产经营的影响，同时希望得到相关部门政策帮扶，减税、降费、增补贴，加大财政金融支持力度、减轻企业用工成本、减轻企业经营负担，倡导各个上市公司之间可以加大资源共享，精准助力复工复产。
对上市公司来说，疫情对生产经营带来的影响或需要进一步跟踪关注。“从短期来看，可以通过其他园区的调配和提升产能利用率来覆盖掉影响。但如果持续时间长，整体的物流都断了，可能公司要再来评估。”鹏鼎控股称。
麦格米特、德方纳米均位于深圳市南山区，深圳员工仍主要处于居家办公状态。麦格米特相关人士对证券时报记者表示，公司研发项目基本停顿，主要制造基地湖南工厂还基本可以正常生产，但珠三角的供应商、物流、进出口、外协厂的停顿开始逐步影响生产。德方纳米则表示，生产基地不在深圳，产能未受影响。
深高速控股子公司深圳深汕特别合作区乾泰技术有限公司副总经理谭添告诉证券时报·e公司记者，深圳疫情期间公司按疫情防控部门的要求落实封闭式管理，停工停产，员工大多居家办公，园区内居住人员维持正常生活保障。“受防控政策影响，各项业务推进存在少许困难，对公司日常经营还是有较明显的影响，生产运作无法高效顺利开展，但企业还是在做好疫情防控的基础上尽量克服困难，支持政府打赢这场防疫战。”谭添表示。
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“自接到主管部门复工复产通知后，公司第一时间组织位于光明区的生产制造基地复工复产，优先应对紧急订单的生产、发货等需求，确保抗疫设备及时交付。”迈瑞医疗告诉证券时报·e公司记者，并表示公司产能已完全恢复。
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“我们在光明有大约10亿元产值工厂，实施封闭式管理，目前物流、发货一切正常，行政人员居家办公。”得润电子向记者表示。海洋王亦表示，位于光明区的公司员工已开工上班，经营正逐步恢复。
新宙邦则在坪山区有办公场所和研发中心，公司证券部回复记者称，从3月18日开始已恢复现场办公，公司在深圳没有生产基地，因此不受疫情影响。
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和而泰也向记者表示，公司严格按照深圳疫情防控政策，安排员工居家办公，停工停产，导致客户订单预计无法及时完成，对现阶段的交付进度和后期合作基础造成了不良影响，同时由于停产工人工资发放、防疫物资保障以及机器停产损失造成生产成本进一步增高。且一线生产工人紧缺存在较大招工困难。
对此，和而泰称公司层面在积极协调，在疫情防控的前提下，降低对公司生产经营的影响，同时希望得到相关部门政策帮扶，减税、降费、增补贴，加大财政金融支持力度、减轻企业用工成本、减轻企业经营负担，倡导各个上市公司之间可以加大资源共享，精准助力复工复产。
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麦格米特、德方纳米均位于深圳市南山区，深圳员工仍主要处于居家办公状态。麦格米特相关人士对证券时报记者表示，公司研发项目基本停顿，主要制造基地湖南工厂还基本可以正常生产，但珠三角的供应商、物流、进出口、外协厂的停顿开始逐步影响生产。德方纳米则表示，生产基地不在深圳，产能未受影响。
深高速控股子公司深圳深汕特别合作区乾泰技术有限公司副总经理谭添告诉证券时报·e公司记者，深圳疫情期间公司按疫情防控部门的要求落实封闭式管理，停工停产，员工大多居家办公，园区内居住人员维持正常生活保障。“受防控政策影响，各项业务推进存在少许困难，对公司日常经营还是有较明显的影响，生产运作无法高效顺利开展，但企业还是在做好疫情防控的基础上尽量克服困难，支持政府打赢这场防疫战。”谭添表示。
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【中概股大跌，百济神州独家回应，这些公司也火速发公告说明，机构：时间期限存变数】
昨日晚间，美国证监会SEC宣布，将5家中概股公司列入《外国公司问责法》的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。基于《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。今日凌晨，证监会相关部门负责人对此回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。
涉事公司火速回应
这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
其中，百济神州在美股、港股和A股上市，和黄医药、再鼎医药仅在美股和港股上市。港股方面，截至中午休市，港股百济神州跌8.28%，再鼎医药跌13.24%，和黄医药跌6.53%。
美股方面，百济神州跌5.87%，再鼎医药跌9.02%，和黄医药跌6.53%。
11日早间，再鼎医药公告称，SEC于2022年3月8日将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司在预期内，并且是基于HFCA法案(《外国公司问责法案》)要求进行的常规性操作。另外四家公司同样于2022年3月8日被SEC暂时性地做出该等认定。
再鼎医药预计，随着各公司提交年度报告(财政年度与本公司一致的大型加速申报公司需在2022年3月1日或之前完成备案)，未来更多的公司可能会陆续被SEC加入暂定名单。
“我们认为公司日常业务不会受影响，这项认定是基于《外国公司问责法案》(HFCA法案)要求进行的常规性操作，这已在我们的预期中。”3月11日上午，再鼎医药相关负责人对证券时报·e公司记者表示。
百济神州也于11日早上公告澄清，作为一家全球性的生物科技公司，公司一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。
公告披露，根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会审查的审计机构，上市公司在纳斯达克市场的挂牌才会受到影响。2022年3月8日，公司被美国证券交易监督委员会列入基于HFCAA的暂时性认定名单。此项认定可能是因为公司于2022年2月28日向SEC(美国证券交易委员会)递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。
百济神州认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司进行认定。
“正如公司此前已经披露的，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。”百济神州表示。
证券时报记者联系到百济神州内部人士。“这份暂时性的认定名单并非是一项全新出台的政策，而是SEC为执行HFCAA及相关实施细则而采取的一个正常步骤。”该内部人士对记者表示，目前，此事并不影响百济神州在纳斯达克的挂牌。
据《外国公司问责法案》（HFCAA）规定，如果一家公司自被SEC正式认定起，连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，公司的挂牌才会受到影响。该内部人士透露，自HFCAA出台后，百济神州一直在采取积极行动，包括评估、设计和推进额外的业务流程，并取得了良好进展。百济神州已经在与审计机构积极合作，寻求解决方案，以满足相关方的要求，从而确保公司在纳斯达克、香港联交所和上交所科创板的挂牌不受影响。
盛美上海今日早间公告，3月8日，美国SEC公布了第一批临时名单。根据美国SEC于2021年12月2日公布的指引，由于控股股东ACMR现聘用的审计事务所非美国公众公司会计监督委员会（“PCAOB”）审查的审计机构，ACMR在提交2021年年度报告后被列入临时名单。ACMR出现在临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。
“上午我这边电话被打爆了，公司业务层面不受影响，也采取了相应措施，一切以公告为准。”3月11日上午，盛美上海证券部工作人员对记者表示。
百济神州AH股双双跳空低开
受此影响，百济神州AH股今早双双大幅跳空低开，A股百济神州开盘跌5.26%，随后小幅震荡后继续走低，截至发稿，股价报105.5元跌7.45%，H股也低开低走，最大跌逾11%。和黄医药、再鼎医药则暴跌逾16%，百胜中国跌超11%，3股价格都创出历史最低。
因这5家中概股主要为生物医药和半导体科技公司，并主要在港交所上市，这导致今早，港交所科技股集体大跌，恒生科技指数开盘暴跌4.66%，随后继续走低，截至发稿跌幅已扩大至逾8%，并创出历史最低。另外中华香港生物科技指数也大跌逾7%。
A股科技板块则表现出较强的韧性，代表性的创业板指、科创50指数双双低开后，盘中一度反复冲高。而受冲击最大的生物医药板块，低开后快速冲高，板块指数盘中一度上涨1.51%；生物疫苗、新冠药、仿制药、基因概念等板块亦都一度飘红。海翔药业、众生药业、千红制药、众生药业等逾10股涨停或涨超10%。另外，生物科技ETF、医药健康ETF、医药ETF等多只相关ETF基金纷纷逆势上扬，涨幅排在前列。
半导体板块也低开后反复震荡，截至发稿板块指数仅下跌约2%，走势明显强于港股相关指数，聚辰股份、澜起科技、华润微等逆势走强。
机构观点：退市时间可能会提前
美国证监会（SEC）将5家中概股公司列入有退市风险的清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。根据美国证监会此前披露，连续三年登上该清单的公司，将被禁止上市交易。
据了解，《外国公司问责法》是美国国会在2020年表决通过的法案，主要内容是对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。2021年底，SEC通过了修正案。
中金公司指出，《外国公司问责法》的核心内容旨在要求在美上市的外国公司：提交审计底稿，如果三年无法提供，或将面临退市风险；需披露其与外国政府之间的关系并证明其没有被外国政府所有或控制等。而SEC于2021年12月出台的新规则进一步明确了的具体实施细则：如何识别美国监管方（PCAOB）无法完全审核审计底稿的海外发行人，何时开始实施，和判别此类发行人后的披露要求以及退市（交易禁令）流程。仅就法案本身而言，其对美国中概股市场的影响将是巨大的，最终不符合要求的中概股公司都将面临退市风险。
中信建投指出，在美上市中概股被要求退市时间不会早于2024年初发布2023年年报时。
但值得注意的是，退市时间可能会提前。2021年6月份众议院通过了新的法案，要求把3年观察期变成2年，如果通过，则中概股面临的退市风险将提前到2023年。目前参议院已通过该法案而众议院仍没有表决议程。接下来需要关注众议院通过、拜登签字情况，才能确认是否观察期将由3年变为2年，因此新法案是否执行也是一个很大的不确定因素。
被查后三个可选方案
在美上市的中概股如果一旦被查，中信建投提出了三个可选方案：1、考虑在其他交易所（如香港、伦敦）完成双重主要上市或是二次上市，从而拥有两个交易地点，并在最终将“主要交易地移至美国以外的其他交易所”。2、私有化。3、遵守SEC的要求接受相关审计核查，继续在美国上市交易。
中信建投指出，需要注意的是，在没有经过中国会计主管部门同意的情况下，公司审计师将审计底稿交给美国监管部门极有可能违反中国法律，因此更换一家表面上接受PCAOB检查的会计师可能难以解决该问题。
更细致地来看，中概股的回归路径为回港完成双重主要上市或二次上市，或者私有化后回归A股上市。“不过只要港交所点头，这些股票可以换到香港上市只是不融资，还是会有港股通交易的。”有市场人士认为。
市场情绪脆弱
后市如何研判，一位长期跟踪中概股的华尔街对冲基金人士表示，昨晚美股中概股大跌主要源于美国证监会SEC周二基于外国公司问责法（HFCAA）列出了五家公司的名单，要求这些公司在3月29日之前对相关信息做更进一步的披露。
“俄乌战争背景下市场本就异常脆弱，此事受到市场关注后，大家以为SEC在行动，要把所有中概股都干掉。”该人士说。
有市场人士指出，被查企业一般规定时间之内比较难提供有效证据，规定时间之后会正式列入，正式列入两到三年之内会摘牌，前后一共是四年。
美国SEC昨晚在一份声明中表示，现阶段“仅是为了确定那些使用计委员会认定的公共会计师事务所审计其财务报表的发行人”。对此，交银国际董事总经理、研究部主管洪灝认为，现阶段SEC只是在确定目标和定义范围，真正可能执行时间是2024年，同时中方也在和SEC协商监管协同事宜，但中概股昨夜仍然经历了严重的抛压。京东四季度业绩亏损，股价暴跌16%。更多内容请戳?《》
除了退市风险外，预计短期内国内企业赴美上市难度将有所加大。经济日报早前刊发的《资本市场双向开放不会改变》中指出，客观来说，在美《外国公司问责法》实施细则推出后，预计短期内企业赴美上市难度将有所加大，脚步会有所放缓。但中美监管部门也正在就跨境审计监管合作积极开展多轮沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。同时，境内多层次资本市场体系加快完善，发行上市制度持续优化，境内企业发行上市的选择也将日益丰富。
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昨日晚间，美国证监会SEC宣布，将5家中概股公司列入《外国公司问责法》的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。基于《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。今日凌晨，证监会相关部门负责人对此回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。
涉事公司火速回应
这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
其中，百济神州在美股、港股和A股上市，和黄医药、再鼎医药仅在美股和港股上市。港股方面，截至中午休市，港股百济神州跌8.28%，再鼎医药跌13.24%，和黄医药跌6.53%。
美股方面，百济神州跌5.87%，再鼎医药跌9.02%，和黄医药跌6.53%。
11日早间，再鼎医药公告称，SEC于2022年3月8日将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司在预期内，并且是基于HFCA法案(《外国公司问责法案》)要求进行的常规性操作。另外四家公司同样于2022年3月8日被SEC暂时性地做出该等认定。
再鼎医药预计，随着各公司提交年度报告(财政年度与本公司一致的大型加速申报公司需在2022年3月1日或之前完成备案)，未来更多的公司可能会陆续被SEC加入暂定名单。
“我们认为公司日常业务不会受影响，这项认定是基于《外国公司问责法案》(HFCA法案)要求进行的常规性操作，这已在我们的预期中。”3月11日上午，再鼎医药相关负责人对证券时报·e公司记者表示。
百济神州也于11日早上公告澄清，作为一家全球性的生物科技公司，公司一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。
公告披露，根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会审查的审计机构，上市公司在纳斯达克市场的挂牌才会受到影响。2022年3月8日，公司被美国证券交易监督委员会列入基于HFCAA的暂时性认定名单。此项认定可能是因为公司于2022年2月28日向SEC(美国证券交易委员会)递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。
百济神州认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司进行认定。
“正如公司此前已经披露的，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。”百济神州表示。
证券时报记者联系到百济神州内部人士。“这份暂时性的认定名单并非是一项全新出台的政策，而是SEC为执行HFCAA及相关实施细则而采取的一个正常步骤。”该内部人士对记者表示，目前，此事并不影响百济神州在纳斯达克的挂牌。
据《外国公司问责法案》（HFCAA）规定，如果一家公司自被SEC正式认定起，连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，公司的挂牌才会受到影响。该内部人士透露，自HFCAA出台后，百济神州一直在采取积极行动，包括评估、设计和推进额外的业务流程，并取得了良好进展。百济神州已经在与审计机构积极合作，寻求解决方案，以满足相关方的要求，从而确保公司在纳斯达克、香港联交所和上交所科创板的挂牌不受影响。
盛美上海今日早间公告，3月8日，美国SEC公布了第一批临时名单。根据美国SEC于2021年12月2日公布的指引，由于控股股东ACMR现聘用的审计事务所非美国公众公司会计监督委员会（“PCAOB”）审查的审计机构，ACMR在提交2021年年度报告后被列入临时名单。ACMR出现在临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。
“上午我这边电话被打爆了，公司业务层面不受影响，也采取了相应措施，一切以公告为准。”3月11日上午，盛美上海证券部工作人员对记者表示。
百济神州AH股双双跳空低开
受此影响，百济神州AH股今早双双大幅跳空低开，A股百济神州开盘跌5.26%，随后小幅震荡后继续走低，截至发稿，股价报105.5元跌7.45%，H股也低开低走，最大跌逾11%。和黄医药、再鼎医药则暴跌逾16%，百胜中国跌超11%，3股价格都创出历史最低。
因这5家中概股主要为生物医药和半导体科技公司，并主要在港交所上市，这导致今早，港交所科技股集体大跌，恒生科技指数开盘暴跌4.66%，随后继续走低，截至发稿跌幅已扩大至逾8%，并创出历史最低。另外中华香港生物科技指数也大跌逾7%。
A股科技板块则表现出较强的韧性，代表性的创业板指、科创50指数双双低开后，盘中一度反复冲高。而受冲击最大的生物医药板块，低开后快速冲高，板块指数盘中一度上涨1.51%；生物疫苗、新冠药、仿制药、基因概念等板块亦都一度飘红。海翔药业、众生药业、千红制药、众生药业等逾10股涨停或涨超10%。另外，生物科技ETF、医药健康ETF、医药ETF等多只相关ETF基金纷纷逆势上扬，涨幅排在前列。
半导体板块也低开后反复震荡，截至发稿板块指数仅下跌约2%，走势明显强于港股相关指数，聚辰股份、澜起科技、华润微等逆势走强。
机构观点：退市时间可能会提前
美国证监会（SEC）将5家中概股公司列入有退市风险的清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。根据美国证监会此前披露，连续三年登上该清单的公司，将被禁止上市交易。
据了解，《外国公司问责法》是美国国会在2020年表决通过的法案，主要内容是对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。2021年底，SEC通过了修正案。
中金公司指出，《外国公司问责法》的核心内容旨在要求在美上市的外国公司：提交审计底稿，如果三年无法提供，或将面临退市风险；需披露其与外国政府之间的关系并证明其没有被外国政府所有或控制等。而SEC于2021年12月出台的新规则进一步明确了的具体实施细则：如何识别美国监管方（PCAOB）无法完全审核审计底稿的海外发行人，何时开始实施，和判别此类发行人后的披露要求以及退市（交易禁令）流程。仅就法案本身而言，其对美国中概股市场的影响将是巨大的，最终不符合要求的中概股公司都将面临退市风险。
中信建投指出，在美上市中概股被要求退市时间不会早于2024年初发布2023年年报时。
但值得注意的是，退市时间可能会提前。2021年6月份众议院通过了新的法案，要求把3年观察期变成2年，如果通过，则中概股面临的退市风险将提前到2023年。目前参议院已通过该法案而众议院仍没有表决议程。接下来需要关注众议院通过、拜登签字情况，才能确认是否观察期将由3年变为2年，因此新法案是否执行也是一个很大的不确定因素。
被查后三个可选方案
在美上市的中概股如果一旦被查，中信建投提出了三个可选方案：1、考虑在其他交易所（如香港、伦敦）完成双重主要上市或是二次上市，从而拥有两个交易地点，并在最终将“主要交易地移至美国以外的其他交易所”。2、私有化。3、遵守SEC的要求接受相关审计核查，继续在美国上市交易。
中信建投指出，需要注意的是，在没有经过中国会计主管部门同意的情况下，公司审计师将审计底稿交给美国监管部门极有可能违反中国法律，因此更换一家表面上接受PCAOB检查的会计师可能难以解决该问题。
更细致地来看，中概股的回归路径为回港完成双重主要上市或二次上市，或者私有化后回归A股上市。“不过只要港交所点头，这些股票可以换到香港上市只是不融资，还是会有港股通交易的。”有市场人士认为。
市场情绪脆弱
后市如何研判，一位长期跟踪中概股的华尔街对冲基金人士表示，昨晚美股中概股大跌主要源于美国证监会SEC周二基于外国公司问责法（HFCAA）列出了五家公司的名单，要求这些公司在3月29日之前对相关信息做更进一步的披露。
“俄乌战争背景下市场本就异常脆弱，此事受到市场关注后，大家以为SEC在行动，要把所有中概股都干掉。”该人士说。
有市场人士指出，被查企业一般规定时间之内比较难提供有效证据，规定时间之后会正式列入，正式列入两到三年之内会摘牌，前后一共是四年。
美国SEC昨晚在一份声明中表示，现阶段“仅是为了确定那些使用计委员会认定的公共会计师事务所审计其财务报表的发行人”。对此，交银国际董事总经理、研究部主管洪灝认为，现阶段SEC只是在确定目标和定义范围，真正可能执行时间是2024年，同时中方也在和SEC协商监管协同事宜，但中概股昨夜仍然经历了严重的抛压。京东四季度业绩亏损，股价暴跌16%。更多内容请戳?《》
除了退市风险外，预计短期内国内企业赴美上市难度将有所加大。经济日报早前刊发的《资本市场双向开放不会改变》中指出，客观来说，在美《外国公司问责法》实施细则推出后，预计短期内企业赴美上市难度将有所加大，脚步会有所放缓。但中美监管部门也正在就跨境审计监管合作积极开展多轮沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。同时，境内多层次资本市场体系加快完善，发行上市制度持续优化，境内企业发行上市的选择也将日益丰富。
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