【业绩汇总】DHH数字化商业合规团队
德和衡数字化商业合规团队长期以来在金融、医药、物联网等行业成绩斐然,为各类型客户提供包括网络安全、数据隐私合规服务、金融基金保险等合规服务,凭借精湛的专业技术和有口皆碑的服务质量获得广泛赞誉。
部分业绩介绍
为英国马恩岛法庭就张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案(该案被最高院选为2017年以来依法惩处证券、期货犯罪典型案例)出具中国法律专家意见
在张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案中,被告单位伊世顿公司、被告人金文献等人隐瞒实际控制伊世顿账户组、大量账户从事高频程序化交易等情况,将自行研发的报单交易系统非法接入中金所交易系统,利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势,影响期货交易价格或者期货交易量,其行为严重破坏了股指期货市场的公平交易秩序和原则,被法庭认定为“以其他方法操纵证券、期货市场的”情形。
在审理过程中,德和衡数字化商业合规团队在法律、司法解释对本案中涉及的操纵方法没有明确规定的情形下,为该案出具中国法律专家意见。2020年9月,最高人民法院选出七个典型案例,作为法院依法惩治证券期货犯罪的依据,该案为其中之一。
中国外汇交易中心常年顾问项目
中国外汇交易中心是中国人民银行总行直属的事业单位。交易中心坚持“多种技术手段、多种交易方式,满足不同层次市场需求”的业务方针,以建设“全球人民币及相关产品交易主平台和定价中心”为目标,为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务,承担市场交易的日常监测、利率定价自律机制和全国外汇市场自律机制秘书处工作,为中央银行货币政策操作与传导提供支持和服务,受权发布人民币汇率中间价、上海银行间同业拆放利率(Shibor)、贷款市场报价利率(LPR)、人民币参考汇率等。德和衡数字化商业合规团队受邀,担任中国外汇交易中心的常年顾问,为其提供法律咨询、文件起草、内部培训等服务。
中国外汇交易中心金融科技实验室项目
上海市金融科技实验室项目,即金融科技创新监管试点,是央行2019年以来逐步推行的全国九市(区)金融科技创新监管试点之一。
德和衡数字化商业合规团队为该项目进行合规制度顶层设计,为该项目的开展和推进提供有力保障。
“监管沙盒”项目
“监管沙盒”作为金融创新项目下的内容之一也为上层项目金融科技实验室项目的顺利实施提供了一次又一次的试金石所谓“监管沙盒”是运用金融科技手段及相关制度设计,为暂未实施应用的创新型金融产品、服务、业务模式,提供安全、可控的小范围内部测试环境,通过测试全面掌握其设计漏洞及风险情况。该项目秉持守正创新、风险可控、权益保障和惠民利企的原则,突破了传统的金融机构与科技企业独立开发模式,为上海金融科技中心建设提供了新的动力,符合国家对创新型金融科技的扶持政策。
助力交通银行、中国移动、中国电信、富数科技“基于多方安全图计算的中小企业融资服务”项目进入央行上海金融科技创新监管试点应用(2020年第一批)
交通银行股份有限公司、中移(上海)信息通信科技有限公司、上海富数科技有限公司合作的“基于多方安全图计算的中小微企业融资服务”项目运用了领先的多方安全计算、图计算等技术,在确保各方原始数据不出域的基础上,实现银行和电信运营商的关系图谱数据的融合,准确识别企业集群背后的复杂关系链条以及欺诈风险,帮助银行中小微企业精准贷款投放和集群风险管控,提升金融机构风险防控能力以及客户的贷款体验。
德和衡数字化商业合规团队为该项目提供了合法合规性评估报告,助力该项目成为首批入围上海市金融科技创新监管试点的八个项目之一。
中国外汇交易中心常年顾问项目
中国外汇交易中心是中国人民银行总行直属的事业单位。交易中心坚持“多种技术手段、多种交易方式,满足不同层次市场需求”的业务方针,以建设“全球人民币及相关产品交易主平台和定价中心”为目标,为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务,承担市场交易的日常监测、利率定价自律机制和全国外汇市场自律机制秘书处工作,为中央银行货币政策操作与传导提供支持和服务,受权发布人民币汇率中间价、上海银行间同业拆放利率(Shibor)、贷款市场报价利率(LPR)、人民币参考汇率等。德和衡数字化商业合规团队受邀,担任中国外汇交易中心的常年顾问,为其提供法律咨询、文件起草、内部培训等服务。

中国外汇交易中心金融科技实验室项目
上海市金融科技实验室项目,即金融科技创新监管试点,是央行2019年以来逐步推行的全国九市(区)金融科技创新监管试点之一。

德和衡数字化商业合规团队为该项目进行合规制度顶层设计,为该项目的开展和推进提供有力保障。

“监管沙盒”项目
“监管沙盒”作为金融创新项目下的内容之一也为上层项目金融科技实验室项目的顺利实施提供了一次又一次的试金石所谓“监管沙盒”是运用金融科技手段及相关制度设计,为暂未实施应用的创新型金融产品、服务、业务模式,提供安全、可控的小范围内部测试环境,通过测试全面掌握其设计漏洞及风险情况。该项目秉持守正创新、风险可控、权益保障和惠民利企的原则,突破了传统的金融机构与科技企业独立开发模式,为上海金融科技中心建设提供了新的动力,符合国家对创新型金融科技的扶持政策。
助力交通银行、中国移动、中国电信、富数科技“基于多方安全图计算的中小企业融资服务”项目进入央行上海金融科技创新监管试点应用(2020年第一批)
交通银行股份有限公司、中移(上海)信息通信科技有限公司、上海富数科技有限公司合作的“基于多方安全图计算的中小微企业融资服务”项目运用了领先的多方安全计算、图计算等技术,在确保各方原始数据不出域的基础上,实现银行和电信运营商的关系图谱数据的融合,准确识别企业集群背后的复杂关系链条以及欺诈风险,帮助银行中小微企业精准贷款投放和集群风险管控,提升金融机构风险防控能力以及客户的贷款体验。
德和衡数字化商业合规团队为该项目提供了合法合规性评估报告,助力该项目成为首批入围上海市金融科技创新监管试点的八个项目之一。
华大基因多个基因测序产品GDPR合规咨询项目
华大基因是一个专门从事生命科学的科技前沿机构,秉承着“基因科技造福人类”的理念,专注于基因测序仪、配套试剂及耗材等一系列相关产品的研发与制造,建设先进的智能化工业制造平台,为解决实际民生需求提供最前沿的技术保障和解决方案。作为一家新型的医疗科技创新企业,其生产研发的基因测序类产品由不同的多个软件及硬件设备复合组成,产品中所涉及的各硬件间、软件间以及软硬件间的数据流转复杂晦涩,庞杂且精密。
德和衡数字化商业合规团队为该产品提供GDPR合规咨询服务,从合规及技术角度出发,解决综合性问题,帮助该司的产品走出国门、出口海外,符合欧盟各国在高纬度对数据安全和保护的要求。
某头部通信企业土耳其反不正当竞争比较广告法律合规咨询项目
该公司产品全面覆盖手机、个人电脑和平板电脑、可穿戴设备、移动宽带终端、家庭终端和终端云。
德和衡数字化商业合规团队受邀为该公司提供比较广告合规咨询法律服务,为其在土耳其海外市场开拓市场中所将面临的其他竞品手机的比较广告行为进行反不正当竞争合法性研究,从公力救济到私力救济,从诉讼到和解提供法律维权方案。
深圳某通信技术公司常年法律顾问项目
该公司是广东省5G中高频器件创新中心为贯彻我国“制造强国”战略、更好地推动5G产业链整体协同的实施依托主体。该公司由南方科技大学、深南电路等多家产业链龙头企业和上市公司共同出资组建,目前集合了全国5G运营、终端、基站、核心器件、材料等领域的重点企业、高校、市场、金融等各方面创新资源,聚焦当前新型半导体材料及工艺,专注于国内5G通信领域前沿技术和共性关键技术的研发供给、转移扩散和商业化应用。
德和衡数字化商业合规团队担任该公司的常年法律顾问,为该公司的创新发展保驾护航。
太平金控股权投资基金管理(深圳)有限公司常年法律顾问项目
太平金控股权投资基金管理(深圳)有限公司是太平金融控股有限公司在深圳前海设立的全资子公司。该公司业务范围涉及资产管理、投资管理、财富管理、企业管理、发起设立股权投资基金、经济信息咨询等领域,秉承太平金控“专业创造价值,服务成就品牌”的理念,以规范管理、稳健经营,为基金持有人和其他委托人提供高水平的投资管理服务为宗旨,努力打造成为产品齐全、业绩优良、实力雄厚的国际一流股权投资基金管理公司。
德和衡数字化商业合规团队接受委托成为该公司的常年法律顾问,为其提供专业的法律服务,具体服务覆盖基金管理人变更、合格投资适当性管理等日常法律意见咨询。
中瑞集团智能风控产品数据合规专项法律服务
中瑞集团是一家青岛本土的物联网独角兽企业,集团致力于利用物联网和人工智能技术,融合智慧交通、智慧出行、智慧物流、智慧风控、智慧审计、智慧车险等业务场景,为数万家政府和企业客户提供资产数字化管理解决方案。
德和衡数字化商业合规团队在汽车物联企业方面具有长足的经验,故此受邀为中瑞集团主推的车联网风控产品提供数据合规专项法律服务。车联网技术被认为是未来智能交通系统的核心组成部分,也是5G垂直应用最具有前景的实用型技术之一。该技术由感知层、网络层和应用层组成,利用V2X技术实现人、车、路、云之间的信息交互;车内网络通过整体感知、定位和语音识别等技术来构建单车网络;车际网络通过移动边缘计算、软件定义网络、网络切片和区块链等技术实现车辆的智能互联。
境外金融监管牌照申请及金融监管部门合规咨询项目
毛里求斯金融服务委员会(FSC)是非银行金融服务部门和全球业务的综合监管机构,负责对相关行业的商业活动进行许可、监管、监控和监督,其目标是成为国际认可的金融监管机构,致力推动毛里求斯持续发展,成为一个健全并具有竞争力的金融服务中心。
德和衡数字化商业合规团队曾协助客户成功在毛里求斯设立全球业务公司并申请到FSC颁发的全牌投资交易商执照。获得的该牌照的公司可从事证券交易的中介、代表发行人或持有人承销或发行证券、提供投资建议、管理客户投资组合等金融服务。且德和衡数字化商业合规团队仍然致力于为国内外客户提供境外金融监管牌照申请及金融监管部门合规咨询服务。

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【@留京人员 快来看看#单位为你准备了啥年货#】“今年春节不回家,留在公司过大年。”“回家有风险,钱包还会扁。过年留公司,亲情不会减。”……近日,不少企业挂出的一串串标语在网上走红,为保证留下的员工过好年,各企业纷纷出招。

日前,北京市人力资源和社会保障局会同市总工会、市企联/企业家协会、市工商联联合发出倡议,鼓励和支持企业用心留人、用岗留人、用薪留人、用情留人,广泛开展送温暖活动,让广大外来务工人员在京过一个欢乐祥和的春节。
为积极响应“留在京城过大年,最大流动防疫情”的倡议,在京企业通过多种方式为首都劳动者送去新春温暖。

红包奖励、加班工资、值班费
待遇保证少不了
春节临近,当地企业员工放假回家过年,在企业务工的京外劳动者,不便回家过年咋办?福利待遇跟上是关键。
“往年过年我们会暂停营业,让职工回家,今年我们饭店也不停业了,北京10家门店600多名职工都表示留京过年。”宏源餐饮工会主席马海忠告诉记者,“国家规定的3倍、2倍工资我们会严格落实,依法支付工资,另外还对职工的年夜饭做了特别安排,7天假期内每天都会安排免费培训等工会活动。”
除了餐饮行业,家政行业也在积极响应。以往春节意味着“保姆荒”,今年春节,阿姨们纷纷表示要留在北京坚守岗位,“保姆荒”也会得到很大缓解。“阿姨们不能回家过年,我们会利用现金奖励、免费提供春节住宿等安排好阿姨们在京过年。”家政公司“阿姨来了”创始人周袁红表示,“凡是在2021年2月4日至2月26日期间在岗服务超过18天(含)的家政阿姨会有400元的红包奖励;另外,北京地区会准备近300个免费床位用于阿姨休息,同时,为不回家的阿姨提供免费技能培训。”
近日,平谷区马坊镇、东高村镇还组织劳资双方,召开“抗‘疫’期间关爱京外劳动者就地过年”的沟通协商会。区域劳资双方代表,经过沟通协商达成共识,“北京正富混凝土公司、北京华东乐器有限公司等企业,春节放假7天,当地职工回家过年,本企业外来务工劳动者就地过年,企业提供免费食宿,按在岗生产工资水平发放工资,各项福利待遇不减。”

年夜饭、视频会员、免费电子阅读
留人留心有奇招
春节值守除了加班费、红包激励等,各大企业还通过给职工送年夜饭、送视频会员卡等形式用心留人。
“今年,我们工会适当提高春节慰问品发放金额,并通过‘工惠通’智慧工会管理平台为所有职工准备了‘送菜到家’和‘防疫包’服务。考虑到现在很多年轻人不会做饭,我们还联合中国职工之家制作了‘年夜饭’大礼包。同时,为了让更多的职工能踏实地留在家,我们还为职工提供了在线观影和电子阅读,不能到电影院看电影,通过手机端一样可以观看贺岁大片,还能为疫情防控做贡献。”北京外企人力资源服务有限公司工会主席吴承杰说,“不仅我们单位的职工可以享受这些福利,我们还通过公司业务渠道对所有客户提供同样的服务。
顺丰北京区在几天前就向员工门发出了“非必要不返乡,留京过年也温暖”的一封信,“号召发出以后,快递小哥们的反响很积极。绝大多数快递小哥都表示愿意留在北京过年。”公司负责人介绍,顺丰一直坚持春节“不打烊”的服务,每年会有30-40%的人员坚守岗位,今年估计这个比例会提高到90%。由于全市都提倡就地过年,也会带来相应的快递需求,快递小哥的留守也正好解决了人员供应问题。而留守的快递小哥也不用担心,异地他乡的年,一样喜庆祥和。公司已经为他们做好了留京过年的保障计划,比如为每个人准备了一份年货大礼包,到时还会在网点给大家安排团圆的饺子、丰盛的年夜饭,以及各种拜年红包等等。“大家在家乡的年是怎么过的,在北京、在顺丰也一样过。”
另外,市总工会联合北京银行,向在京过年工会会员发放10万份爱奇艺影视会员卡,让工会会员感受北京温暖。
在保障好就地过年之外,部分企业也在细化措施方案,全力帮助职工家属、留守儿童等特殊群体安心、舒心过年,让在外务工人员减少后顾之忧。例如北京建工集团工会深入到冬奥工程、重点工程和疫情防控一线“送温暖”,针对京外、境外工程一线职工回不了家的情况,开展京外、境外职工家属慰问活动,通过给家属快递慰问包等方式送去新春祝福。
干果大礼包、新春福包、保暖物资
各方送暖关爱到
今年春节,全市协调劳动关系三方为在京过年的快递、建筑等行业在京外来务工人员发放包含防疫物资、保暖用品、春联福字等在内的“新春福包”,依托12351职工服务网、12351APP,开展优惠购物、家政服务、运动健康等职工喜闻乐见的服务活动,切实丰富在京过年职工的节日生活,让他们感受到关怀和温暖。
丰台区以在线抢票的形式为全区职工准备了1.5万份干果、调料、特产大礼包,还将开展“我在美丽北京过大年”随手拍摄影比赛等线上文体活动,倡导职工节日期间用相机、手机发现丰台“妙笔生花”之美,丰富职工业余生活,让职工在京过“开心年”。
同时,丰台区还组织慰问了区公检法系统、区卫健委、区环卫、区城管等46家单位的防疫一线职工万余人次;为辖区在京过节的在档困难职工送上年货礼包,要求全区重点点位的“职工之家”“暖心驿站”春节期间留人值守、保持开放,为户外工作者提供食品、供应热水等保障服务,让职工在京过“暖心年”。
西城区加大投入力度,拨付240万元专项资金用于关心关爱农民工走访慰问活动。走访慰问的对象除覆盖15个街道外,更多的是保障城市正常运转的外来务工人员,如环卫工、园林绿化工、供暖、住建、出租车等系统单位,既有保安、保洁等传统行业人员,也有快递小哥等新业态群体。
除下拨慰问金外,西城区还为严寒天气坚守工作岗位的广大一线职工送去围巾、手套、牛奶、咖啡等防寒保暖物资和食品。值得一提的是,此次慰问将按需定制,不断延伸“职工之家”服务职能,进一步加强“暖心驿站”建设,同时也为职工留京过年创造更好条件,还为部分“暖心驿站”和职工宿舍添置了洗衣机、饮水机等设备以及暖瓶、被褥等物品。
开投诉接访窗口、设维权咨询专席
保障权益不打烊
节日坚守岗位工资怎么算?职场权益受到侵害如何维权?企业找理由解雇员工怎么办?针对这些焦点问题,北京市劳动保障执法部门明确,外来务工人员留京过年期间,劳动权益必须得到保障,用人单位不得违法终止或解除劳动合同,坚决查处欠薪、不依法支付节假日工作的薪酬等行为,春节期间对上述有关问题的举报、投诉实行首问负责、接诉即办。同时,设置12333节日“维权咨询专席”,提供7x24小时人工服务,接听群众对工资、社保、医保、休息休假等方面的政策咨询。
同时,对有就业意向的留京人员,本市人力资源社会保障部门还将强化就业服务,通过开展“春风行动”提供岗位推荐服务;指导各级公共就业服务机构为服务对象提供“共享用工”服务;对接春节期间有用工增加需求的商超、家政等企业和数字平台经济企业,扩大灵活就业岗位供给。
“目前,全市正在开展根治欠薪专项行动,我们将畅通投诉举报渠道,切实维护外来务工人员合法权益。特别是在倡导留京过年的情况下,我们会尽全力确保大家按时足额拿到一年的辛苦钱,踏实过个祥和年。请大家放心!”市人力资源社会保障局相关负责人表示。
城市治理的要义在于为生活于斯、奋斗于斯的人们服务。因疫情而倡议就地过年的偶然,或许能够成为展现这座城市吸引力的窗口。用心留人,用岗留人,用薪留人,用情留人,为“外来者”带来家的年味,用家的温暖吹散“异乡人”的乡愁,确保全市人民度过一个欢乐祥和、健康安全的新春佳节。@北京晚报 记者 代丽丽


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